黨建引領 加強證券行業文化建設的實踐與探索——以平安證券企業文化建設為例


中國產業經濟信息網   時間:2021-12-31





  2021年初,為推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化,為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和制度基礎,推動證券行業高質量發展,中證協在總結行業經驗的基礎上,借鑒國際最佳實踐,廣聚行業共識,制定《證券行業文化建設十要素》。


  2021年也是平安證券成立三十周年,平安證券始終堅持和強化以黨建促文化和業務發展,以發展促黨建,“黨建業務兩手抓”的工作定位,把黨建工作的高度、文化的深度和公司的溫度有機融合,全力打造“黨建強、文化強”的平安樣本,在《證券行業文化建設十要素》指引下,深入踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化,帶領公司主動融入國家戰略,服務實體經濟,防范化解金融風險、助力鄉村振興、抗擊新冠疫情等重大部署,助力證券行業高質量發展。


  黨建引領文化建設,發揮黨組織的戰斗堡壘作用


  “求木之長者,必固其根本”。黨的領導是企業持續穩健發展的“根”和“魂”,堅持黨的領導、加強黨的建設是企業經營發展的根本保證和重要驅動力。


  近年來,平安證券黨委堅持強化黨的政治引領,縱深推進黨風廉政建設,不斷增強全體同志的政治自覺、思想自覺和行動自覺,持續加強“黨建文化”引領,以黨建促進文化建設,發揮黨組織的戰斗堡壘作用。


  (一)持續發揮“頭雁效應”,多措并舉強化黨的政治引領。


  火車跑得快,全憑車頭帶。黨員干部隊伍是決定黨建發揮實質作用、將黨的領導融入公司經營的關鍵隊伍,公司牢抓關鍵隊伍建設,多舉措貫徹落實“第一議題”學習制度,做到融入日常、抓在日常,提升黨員干部理論修養。持續發揮“頭雁效應”,確定黨委執委聯席工作會議制度,確保黨組織前置研究企業重大問題,把方向、管大局、保落實。


  堅持選優配強黨支部書記,并選拔一批黨性強、業務好的黨員參與黨務工作,通過外出培訓等方式提升黨務工作者理論和業務素質……多項舉措并施,鞏固黨的組織建設,強化黨的政治引領。


  (二)嚴肅黨內政治生活,馳而不息抓好合規文化建設。


  古人有“其身正,不令而行;其身不正,雖令不從”的古訓,在全面落實從嚴治黨的實踐中,我們將反腐倡廉建設作為黨建的一項重要任務來抓,以作風建設筑牢“正身正業”的廉潔從業底線。在平安集團的統一領導下,平安證券深入開展正風肅紀專項行動,全面實現紀檢監察一體化,發布《平安證券員工行為十五條禁令》,全面梳理公司在經營管理、客戶服務、工作作風、執業紀律等方面存在的問題和不足,并使之完善。通過著力建設廉潔自律的企業文化,在公司上下營造出風清氣正、守法合規、昂揚向上、團結奮進的干事創業環境,為企業的長久健康發展奠定了堅實基礎。


  (三)黨建引領文化建設,發揮黨組織的戰斗堡壘作用。


  一家企業的核心競爭力,歸根結底是文化的競爭力,只有文化是拿不走、撬不動、買不去的。今年年初,證券業協會在總結證券公司文化建設經驗的基礎上,借鑒國際金融監管機構的最佳實踐,發布推廣《證券行業文化建設十要素》,從觀念、組織、行為三個層次,提出落實行業文化理念的具體行動指引。我們積極構建以黨的思想教育為內核、以“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念為指引,以“專業領先、誠信服務、創造價值、回饋社會”的平安文化為導向,提升員工執行力、凝聚力和創新力。公司黨委積極部署,分階段、有深度、有舉措地推動黨建工作與公司文化的深度融合。


  2020年,以培育敢擔當、善作為的平安證券人為導向,著力打造行業文化建設年,召開行業文化建設年啟動大會,持續加強文化建設,全體平安證券人爭做防范道德風險的“排頭兵”和創先爭優的“沖鋒手”。


  守初心擔使命,服務實體經濟和服務投資者能力不斷增強


  此前,《人民日報》刊發了平安集團馬明哲董事長署名文章《風華正茂奮進新征程》,文中提到,站在“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯點上,平安“趕考”新時代:堅守回饋社會之初心,堅持以人民為中心,讓發展有溫度,與國家繁榮、人民幸福同頻共振。平安證券也一直堅守30年前揚帆起航的初心,牢記“服務國家、服務社會、服務大眾”的使命,堅持“金融+科技”、“金融+生態”的戰略發展目標,圍繞“綜合金融服務、專業品質、科技賦能”的發展戰略,發揮自身專業優勢,服務實體經濟和投資者的能力不斷加強。


  (一)專業品質和服務能力持續加強,堅決回歸金融本源。


  “大河有水小河滿,大河無水小河干”,企業成長與行業發展休戚與共。近年來,伴隨金融供給側改革不斷深化,科創板、注冊制試點等政策紅利集中釋放,證券業取得的成績有目共睹。我們牢記服務實體經濟的天職,積極把握機遇、迎接挑戰,各項業務取得長足進步。


  服務實體經濟是證券行業高質量發展的宗旨本質,也是發展資本市場的初心使命。作為資本市場的核心參與主體,我們始終堅持服務實體經濟,堅決回歸金融本源。2020年,我們通過股權債權、資管和專項紓困計劃,共計投入3252.87億元助力民營企業高質量發展,出資41.32億元參與民企紓困,切實幫助民營企業走出困境。主動融入國家戰略,服務“一帶一路”,累計幫助沿線企業融資76.2億元,服務“三去一降一補”五大重點任務共計118億元;此外,平安證券立足資本市場,利用金融扶貧多種手段,助力貧困地區企業發展,為決勝脫貧攻堅貢獻力量。


  (二)劍指科技型平臺券商,自主創新助力行業金融科技駛入快車道。


  “金融+科技”是中國平安的基因,平安證券也有著深深的科技型券商烙印,在集團“金融+科技”、“金融+生態”的戰略引領下,依托人工智能、大數據、云計算等核心科技,連續多年持續專注金融科技賽道,確定科技型平臺券商的定位和打法,把金融科技發展主動權牢牢掌握在自己手中,持續加大科技投入,形成自主研發能力。


  2015年,時任平安證券董事長謝永林提出了“互聯網券商”的轉型方向,并積極引入金融、交易、投行、科技等人才,奠定了公司堅持自主研發、加快科技發展的堅實基礎。


  自主研發之路,是自古華山一條道。因為產品聚焦、品質聚焦、客群大,所以需要精準快速觸達客戶,唯有依靠科技手段才能實現。2019年,平安證券歷經5年打造的領航大數據平臺成功落地,該平臺囊括智能投研、智能投顧、智能承做、智能投資、智能投行等在內的多業務模塊,打破了公司對外部供應商的依賴,為交易業務提供快速和領先的產品覆蓋、量化分析、策略開發、實時做市、實時盈虧及實時風控功能,同時作為國內行業首個分布式實時平臺,在功能和性能上相比國內同類系統都有突破性的進展,助力證券業金融科技發展駛入快車道。


  (三)科技為業務全面線上化智能化提速,打造行業競爭“護城河”。


  走科技之路很辛苦,但我們別無選擇。蓄勢多年,平安證券如今依靠自主技術能力,同時在“綜合金融服務、專業品質、科技賦能”三大戰略指引下,將硬核科技注入全業務平臺,劍指全業務鏈條線上化、數據化、智能化。


  在零售端,平安證券在2020年12月發布新版APP,囊括行情資訊、小安助理、發現牛股、全能賬戶、線上化投顧、全天候銀證轉賬六大核心功能和服務,為近1900萬投資者打造買方投顧“國民級”服務——站在買方角度,幫客戶進行投資方案的設計、投資工具的匹配和交易的實現,在為客戶創造價值的同時實現自身價值,引導市場短期交易資金轉為中長期配置資金,有利于資本市場長期穩定發展。功能和服務的升級帶來用戶體驗的提升,在數據上得到更直觀的體現:平安證券APP月活、人均使用時長、人均啟動次數在2021年4月均排名行業前三。


  在機構端,平安證券投行部門通過智能化、大數據等技術支持推進作業模式變革,以科技賦能降本增效,提升專業品質和客戶服務,用科技的力量為投行匠人插上騰飛的翅膀,把制度落在流程、流程落在系統,把分散的經歷總結成經驗、固化為動作并嵌入系統,全面提升效能。


  平安證券還基于領航科技平臺自主研發固收外匯電子做市交易系統,擁有“全市場最全的交易數據庫、市場最強定價能力、市場最快交易處理能力、交易實時風控能力”四大核心能力,是國內金融行業首個基于消息驅動建立的分布式、實時電子化、跨產品交易系統,進一步推動固收市場的繁榮。


  防范重大金融風險,合規和風險管理能力不斷提升


  “合規經營始終是證券基金公司生存發展不可逾越的底線”,易會滿主席強調,這是行業在長期經營實踐中形成的經驗,風控能力是證券公司把握好風險和收益平衡、確保長期健康發展的有效抓手。


  近年來,平安證券嚴守合法合規、誠實守信的經營底線,持續優化全面合規管理,從體系構建和基礎設施上進行完善,加強風控、合規前置,優化新產品、新業務審查模式,提質增效;持續迭代優化全面風險管理智慧平臺、智慧合規一體化管理平臺、智慧稽核等系統,實現對高風險業務和操作實時預警監控,為展業保駕護航。


  同時,配合“正風肅紀”、投資者教育等專項工作,我們在黨建工作、業務模式、薪酬機制、內控制度等層面進行了一系列大刀闊斧的改革,通過一系列組織架構、機制流程、制度保障優化重建,讓平安證券重新走上合規經營、穩健發展的道路,避免大起大落。


  “法規+1”和誠信服務,如今已成為平安證券人內心堅守的行為準則:法規有明確規定的,堅決嚴格執行;法規未明確規定的,按照更高的道德自律標準確定行為規范,堅決“不打擦邊球”,不鉆政策空子。


  履行社會責任,扛起疫情,防控、脫貧攻堅“雙擔當”


  “落其實者思其樹,飲其流者懷其源”。30年一路走來,我們沒有忘記肩上的擔子,從助力實體經濟、精準扶貧、抗擊新冠疫情等方面積極踐行社會責任,優化資源配置、平衡經濟效益和社會責任,積極支持社會公益和國家綠色產業發展,堅持反哺社會、投資未來。


  (一)防疫情保業務兩手抓,全力維護資本市場平穩有序運行。


  疫情期間,我們筑起抗疫“紅色防護墻”,積極履行社會責任。對內狠抓疫情防控,明確包括組織運作體系及各單位一把手責任制、應急響應及問題上報機制、重點人員監測防護、職場環境管理、輿情和新聞發言人機制、健康普及教育為主要內容的“六大防控主線”,并形成依托信息申報和主備崗人員“抓名單”、依托一把手責任制和黨員帶頭“抓人員”、依托職場管理和健康巡檢 “抓環境”、依托防疫物資采購和儲備“抓物資”、依托正風肅紀督察巡視機制“抓監督”的“五大抓手”, 統籌兼顧疫情防控與業務發展,全力維護資本市場平穩有序運行。對外積極展現平安證券人擔當作為,我們在疫情初期緊急向湖北省慈善總會捐贈800萬元,全體平安證券人還在公司黨委和工會組織下,自發捐贈98.25萬元,采購三輛轉運新冠病人急需的負壓式醫療救護車,捐贈給湖北省醫療資源相對更加緊缺的三家區縣級中醫院。同時我們積極響應監管政策,發揮證券行業金融優勢,累計承銷發行疫情防控債105億元,全力以赴助力打贏疫情防控阻擊戰。


  因在抗疫工作中的突出貢獻,平安證券被廣東省工商聯授予“廣東省抗擊新冠肺炎疫情突出貢獻民營企業”,被湖北省慈善總會授予“新冠肺炎疫情防控捐贈突出貢獻獎”。


  (二)踐行“三村工程”,助力脫貧攻堅與鄉村振興有效銜接。


  脫貧攻堅,是中國共產黨帶領人民群眾向深度貧困地區發起的攻堅戰,這場攻堅戰不僅完成了消除絕對貧困的艱巨任務,而且詮釋了偉大的脫貧攻堅精神。作為資本市場的一分子,我們利用金融扶貧助力貧困地區企業發展,為決勝脫貧攻堅貢獻力量。截至2020年,平安證券扶貧出資金額達1393.6萬元,利用資本市場為貧困地區融資綠色債達120.33億元,其他方式融資達527.92億元。


  同時,在中國證監會、中證協關于“一司一縣”結對幫扶的精準扶貧重大部署下,公司將消費扶貧作為深入踐行精準扶貧的一項特色工作,在平安集團“三村工程”指引下,通過采購形式創新、活動形式創新、智慧平臺創新三大手段,全力開展消費扶貧,僅2020年就投入900萬元。在教育扶貧和智力扶貧方面,我們堅持扶貧先“扶智”,努力實現教育公平,在疫情期間通過網上授課的方式助力貧困縣實現自主“造血”。


  (三)以人民為中心,加強投資者教育,守護身邊的公平。


  資本市場直接關乎上億家庭、數億人的利益,尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者,是我們的應盡之責。平安證券不忘初心,以人民為中心,高度重視投資者教育工作,建立了完善的投教工作組織架構??偛吭O有投資者教育領導小組,各分支機構設有投資者教育工作小組,保證投教工作的落實,切實維護投資者利益,體現平安溫度。


  為履行證監會“公平在身邊”投資者保護的重點任務,作為投資者教育和保護的一項基礎性工程,我們分別設立互聯網國家級投資者教育基地和省級廣西實體投教基地,實現線上線下全面覆蓋。2020年制作和發布投教產品512個,組織線下投教活動30余場,累計發送短信200余萬條,覆蓋超500余萬投資者。


  (四)踐行綠色發展理念,助力“雙碳”目標早日實現。


  應對氣候變化,發展低碳經濟,已逐漸成為全人類的共識,今年上半年,平安集團在“綠色承諾,平安中國”新聞發布會上正式宣告啟動“低碳100行動”計劃。


  我們積極響應集團號召,全力服務綠色金融發展,多方位開拓布局綠色金融投行業務。公司在4月初順利舉辦“實現30·60碳達峰與碳中和目標下的業務發展”論壇;6月2日,平安證券作為計劃管理人參與的首單“碳中和”ABS——電建保理應收賬款第4期資產支持專項計劃成功發行設立,規模13.02億元。項目募集資金專項用于支持節能減排項目,被綠色評估機構授予最高G-1級,也是市場首單建工類企業發行的“碳中和”ABS。


  高舉黨的旗幟,風華正茂奮進新征程


  30年前,春天的故事里,平安證券誕生于深圳蛇口,是改革開放的時代產物。30年來,在黨的政策指引下,我們與國家同呼吸共命運,伴隨著中國資本市場成長壯大,見證改革開放金融變革,參與資本市場繁榮建設,推動實體經濟快速發展。


  一路走來,我們深知,平安證券的發展,得益于黨的領導,得益于改革開放的時代機遇,得益于金融市場的大好環境。未來,我們將繼續圍繞行業文化建設要求,深化科技賦能,聚焦專業品質的提升,加快實現業務全面線上化和智能化,為龐大的客戶群提供全面優質的服務,更好地踐行金融服務實體經濟的使命,實現更高質量的發展,將自身發展融入國家命運、民族復興,和人民對美好生活的向往緊密結合,助力證券行業高質量發展,為新時代全面建設社會主義現代化國家做出新的貢獻。(CIS)


  轉自:證券時報網

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